中國文旅全產業鏈踐行者

China's cultural tourism industry chain practitioners

2017年完成新三板掛牌

陜西旅游文化產業股份有限公司

陜西 · 西安

聯系電話:029-8935 3300 公司地址:西安市長安區航創路1號陜旅集團豪布斯卡總部大樓16層

陜西旅游:投資者關系管理制度

來源:admin123時間:2020-09-23 10:10:00 瀏覽數:161

證券代碼:870432 證券簡稱:陜西旅游 主辦券商:東吳證券
陜西旅游文化產業股份有限公司投資者關系管理制度

本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。
一、 審議及表決情況

2020 年 8 月 28 日召開的公司第二屆董事會第十一次會議審議通過了關于修
訂《陜西旅游文化產業股份有限公司投資者關系管理制度》的議案,該制度尚需提交股東大會審議。
二、 制度的主要內容,分章節列示:

陜西旅游文化產業股份有限公司

投資者關系管理制度

第一章 總 則

第一條 為進一步完善陜西旅游文化產業股份有限公司(以下簡稱“公司”)治理結構,規范公司投資者關系工作,加強公司與投資者和潛在投資者(以下統稱“投資者”)之間的溝通,加深投資者對公司的了解和認同,促進公司與投資者之間長期、穩定的良好關系,提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續發展能力,實現公司價值最大化和股東利益最大化,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《非上市公眾公司監督管理辦法》、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》、《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則》、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則》及其他相關法律、法規和規范性文件,結合公司實際情況,制定本制度。
第二條 投資者關系管理是指公司通過信息披露與交流,加強與投資者之間的溝
通,增進投資者對公司的了解和認同,提升公司治理水平,以實現公司整體利益最大化和保護投資者合法權益的管理行為。

第二章 投資者關系管理的目的和原則

第三條 投資者關系管理的目的是:
(一)促進公司與投資者之間的良性關系,增進投資者對公司的進一步了解和熟悉。
(二)建立穩定和優質的投資者基礎,獲得長期的市場支持。
(三)形成服務投資者、尊重投資者的企業文化。
(四)促進公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念。
(五)增加公司信息披露透明度,改善公司治理。
第四條 投資者關系管理的基本原則是:
(一)充分保障投資者知情權及合法權益的原則。
(二)合法、合規披露信息原則。公司應嚴格按照國家法律、行政法規、部門規章及中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)、全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱“全國股份轉讓系統公司”)等監管機構頒布的相關規范性文件和公司相關制度的規定和要求,保證信息披露真實、準確、完整、及時。在開展投資者關系工作時對尚未公布信息及其他內部信息保密,一旦出現泄密的情形,公司應按有關規定及時予以披露。
(三)投資者機會均等原則。公司應公平對待公司所有投資者,避免進行選擇性信息披露。
(四)誠實守信原則。公司的投資者關系工作應客觀、真實和準確,避免過度宣傳和誤導。
(五)高效低耗原則。選擇投資者關系工作方式時,公司應充分考慮提高溝通效率,降低溝通成本。
(六)互動溝通原則。公司將主動聽取投資者的意見、建議,實現公司與投資者之間的雙向溝通,形成良性互動。

第三章 投資者關系管理的內容與方式

第五條 投資者關系工作中公司與投資者溝通的內容主要包括:
(一)公司的發展戰略,包括公司的發展方向、發展規劃、競爭戰略和經營方針
等;
(二)法定信息披露及其說明,包括定期報告和臨時公告等;
(三)公司依法披露的經營管理信息,包括生產經營狀況、財務狀況、新產品或新技術的研究開發、經營業績、股利分配等;
(四)公司依法披露的重大事項;
(五)企業文化建設;
(六)投資者關心的其他相關信息(公司保密事項除外)。
第六條 公司盡可能通過多種方式與投資者進行及時、深入和廣泛的溝通,并借助互聯網等便捷方式,提高溝通效率、保障投資者合法權益。
第七條 投資者與公司之間的糾紛,應當先行通過協商解決。協商不成的,任何一方可以向公司住所地人民法院提起訴訟。
第八條 公司投資者關系管理方式包括但不限于:
(一)定期報告與臨時公告
根據國家法律、法規和中國證監會、全國股份轉讓系統公司的有關規定應披露的信息必須第一時間在全國股份轉讓系統公司網站(www.neeq.com.cn)上公布;公司不得在其他媒體發布尚未披露的公司重大信息。公司不得以新聞發布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應明確區分宣傳廣告與媒體的報道,不應以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。公司應及時關注媒體的宣傳報道,必要時可適當回應。
(二)股東大會
公司股東大會在召開時間和地點等方面應充分考慮股東參會的便利性,應為中小股東參加股東大會創造條件;在條件許可的情況下,可利用互聯網增加股東參會的機會。
(三)分析師會議、業績說明會和路演
公司可在定期報告披露后、實施重大融資計劃或其他公司認為必要的時候舉行分析師會議、業績說明會或路演活動。公司可在年度報告披露后舉行年度報告說明會,公司董事長(或總經理)、財務負責人、獨立董事(如有,至少一名)、董事會秘書應當出席說明會,會議包括下列內容:
1、公司所處行業的狀況、發展前景、存在的風險;

2、公司發展戰略、生產經營、新產品和新技術開發的情況;
3、公司財務狀況和經營業績及其變化趨勢;
4、公司在業務、市場營銷、技術、財務及發展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失;
5、投資者關心的其他內容。
(四)網站
公司應充分重視網絡溝通平臺建設,在公司網站中設立投資者關系專欄,公告公司法定信息披露資料等相關信息,以便投資者查詢。同時公司應豐富和及時更新公司網站的其他內容,可將企業新聞、行業新聞、公司概況、經營產品或服務情況、專題文章、聯系方式等投資者關心的相關信息放置于公司網站。
公司應指派或授權董事會秘書或證券事務代表負責查看全國股份轉讓系統公司的投資者互動平臺的投資者提問,根據相關規定及時處理互動平臺上的投資者提問。
公司應充分關注互動平臺上投資者的提問以及其他媒體關于公司的報道,充分重視并依法履行有關公司的媒體報道引發或者可能引發的信息披露義務。
公司應當建立健全相關內部控制制度,以加強對公司、控股股東及實際控制人、董事、監事、高級管理人員以及其他核心人員相關網站、博客、微博等網絡信息的管理和監控,防止通過上述非正式渠道泄漏未公開重大信息。
(五)一對一溝通
公司可在認為必要的時候,就公司的經營情況、財務狀況及其他事項與投資者、分析師、新聞媒體等進行一對一的溝通,介紹公司情況、回答有關問題并聽取相關建議。
公司與特定對象進行直接溝通前,應要求特定對象出具公司證明或身份證等資料,并要求特定對象簽署承諾書(見附件一)。但公司應邀參加證券公司研究所等機構舉辦的投資策略分析會等情形除外。公司在與特定對象交流溝通的過程中,應當做好會議記錄。
公司應當將會議記錄、現場錄音(如有)、演示文稿(如有)、向對方提供的文檔(如有)等文件資料存檔并妥善保管。公司與特定對象交流溝通后,應當要求特定對象將基于交流溝通形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件在發布或使用前
知會公司。
公司應當對上述文件進行核查。公司與特定對象交流溝通后,還應進行事后復核,及時檢查是否存在可能因疏忽而導致任何未公開重大信息的泄露。一旦出現信息泄露、市場傳聞或證券交易異常,公司應當及時采取措施或報主辦券商,并及時予以公告。
(六)現場參觀
投資者到公司現場參觀、座談溝通時,公司應合理、妥善安排參觀過程,避免參觀人員有機會獲取未公開重大信息。董事會秘書應陪同參觀,必要時董事會秘書可指派專人協同參觀,并負責對參觀人員的提問進行回答。未經允許,禁止參觀人員拍照、錄像。
(七)電子郵件和電話咨詢
公司應設立專門的投資者咨詢電話、傳真及電子信箱,咨詢電話由熟悉公司情況的專人負責,投資者可以通過信箱和咨詢電話向公司詢問和了解情況。公司應在定期報告中公布相關人員電子信箱和咨詢電話號碼,如有變更應及時公告。
(八)其他方式。

第四章 投資者關系管理負責人及工作職責

第九條 公司董事長是公司投資者關系管理事務的第一責任人,董事會秘書為公司投資者關系管理工作的主管負責人,公司設立證券事務部為公司的投資者關系管理職能部門。
第十條 董事長、董事會秘書或董事會授權的其他人員為公司對外發言人。除得到明確授權外,公司其他董事、監事、高級管理人員和相關員工不得在投資者關系活動中代表公司發言。
第十一條 投資者關系工作包括的主要職責是:
(一)分析研究。統計分析投資者的數量、構成及變動情況;持續關注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。溝通與聯絡。整合公司生產經營活動、財務、項目投資等投資者所需信息,按照有關規定及時、準確、完整地進行信息披露;
(二)適時舉辦分析師說明會、業績說明會等會議及路演活動,接受分析師、投資者和媒體的咨詢;接待投資者來訪,與機構投資者及中小投資者保持經常聯絡,
提高投資者對公司的參與度。
(三)公共關系。建立并維護與證券監管部門、全國股份轉讓系統公司、行業協會、媒體以及其他公司和相關機構之間良好的公共關系,及時了解和掌握監管部門出臺的政策和法規,引導媒體對公司情況進行客觀、公正的報道;在涉訟、重大重組、關鍵人員的變動、股票交易異動以及經營環境重大變動等重大事項發生后,配合公司相關部門提出并實施有效處理方案,積極維護公司的公共形象。(四)有利于改善投資者關系的其他工作。
第十二條 在不影響生產經營和泄露商業機密的前提下,公司各職能部門、分支機構及公司全體員工有義務協助董事會秘書和投資者關系管理職能部門開展投資者關系管理工作。
第十三條 投資者關系管理職能部門應當以適當方式組織對公司員工特別是董事、監事、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人進行投資者關系管理相關知識的培訓。在開展重大的投資者關系促進活動時,還應當舉行專門的培訓活動。
第十四條 公司從事投資者關系管理工作的人員需要具備以下素質和技能:(一)全面了解公司各方面情況。
(二)具備良好的知識結構,熟悉公司治理、財務會計等相關法律、法規和證券市場的運作機制。
(三)具有良好的溝通和協調能力。
(四)具有良好的品行,誠實守信,熱情耐心。
(五)有較強的寫作能力。

第五章 投資者關系管理信息披露

第十五條 公司及相關信息披露義務人在投資者關系活動中如向特定對象提供了未公開的非重大信息,公司應當及時向所有投資者披露,確保所有投資者可以獲取同樣信息。
第十六條 公司可在投資者關系活動結束后適時將《投資者接待登記表》(見附件二)及活動過程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件(如有)在公司網站刊載。

第六章 附則

第十七條 本制度未盡事宜,按照國家法律、行政法規、規范性文件及《公司章程》的有關要求和規定執行。
第十八條 本制度自股東大會審議通過之日起生效,自公司股票在全國股份轉讓系統公司掛牌之日起執行。
第十九條 本制度的解釋權和修訂權歸公司董事會。

陜西旅游文化產業股份有限公司
董事會
2020 年 8 月 31 日

Copyright 2019 All Rights Reserved 陜西旅游文化產業股份有限公司    陜ICP備16012964號-1 聯系我們 法律聲明 留言咨詢 辦公OA

返回頂部
信息披露
微信公眾號

陜西旅游

隨時隨地獲取服務

在線留言
如梦直播下载_如雪直播_如雪视频直播_如雪直播下载安装